万联证券又一“老鼠仓”亏损案，基金经理趋同交易3312万，亏损后被罚60万

　　来源：财联社万联证券

　　天津证监局最新披露，针对李丹利用未公开信息交易行为一案，现已调查、办理终结。

　　李丹未申请听证，但提交陈述申辩材料，提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见。经复核，该局对上述申辩意见不予采纳，并最终决定对李丹处以60万元罚款。

　　从罚单披露的各项细节来看，此次被罚主体指向国寿安保前基金经理李丹。

　　天津证监局指出，李丹于2023年12月入职某基金公司。公开信息显示，原国寿安保基金经理李丹的入职时间为2023年11月，与上述时间更为接近。对比公开可查的其他同名基金经理，入职时间明显不符合。

　　该局还指出，2016年2月3日至2024年2月8日期间，李丹担任某基金的基金经理。任职国寿安保期间，李丹曾在2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业基金经理。据国寿安保公告，根据公司工作需要和人员配置状况，自2024年2月8日起，李丹不再担任国寿安保核心产业基金经理，但继续担任国寿安保消费新蓝海、国寿安保稳信。

　　值得注意的是，李丹操纵账户趋同买入近3312万元，交易结果以亏损收场。

　　因“老鼠仓”交易被罚60万的李丹

　　罚单显示，当事人：李丹万联证券，女，1982年10月出生，住址：北京市海淀区。但根据公开资料，无法确定国寿安保基金经理李丹的出生时间。

　　据天津证监局披露，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

　　资料显示，加入国寿安保前，李丹于2007年7月至2013年11月任职银河证券。2013年11月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理。

　　如前文所述，本次“涉案基金”国寿安保核心产业，是李丹加入国寿安保后参与管理的首只产品。公告指出，国寿安保核心产业成立于2016年2月3日，成立当日增聘李丹为基金经理，与张琦共管该产品。

　　wind显示，在李丹任期内，该产品亏损7.77%，同789只同类产品中排在第716名，位于后10%区间。此外，李丹历任管理的其他产品，任职回报在同类产品中排名多居中后段。

　　趋同交易频现亏损案例

　　在多起利用未公开信息交易案件中，即便交易未盈利，涉事人员仍被严厉处罚。

　　同样出自天津证监局之手，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，在去年12月办理终结。听证会上，王宇恒提出4点申辩意见请求不予处罚，但该局不予采纳，最终决定对王宇恒处以100万元罚款。

　　该局认定，王宇恒利用未公开信息并通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易7只股票，张某操作自己账户交易上述股票，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。而王宇恒在申辩意见中提出，主观上没有利用基金财产“抬轿子”的目的，客观上无收益，认为王宇恒与张某的聊天系职务需要，是为实现基金资产的更大收益等，但均被该局驳回。

　　综合罚单信息与公开资料，这名被罚基金经理系原嘉实基金基金经理王宇恒。

　　罚单显示，王宇恒，男，1984年9月出生，住所位于香港特别行政区。2015年5月20日，王宇恒入职某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒担任该基金公司基金经理。另据公开资料，2015年5月，王宇恒加入嘉实基金后，先是担任行业研究员。自2022年5月28日起，王宇恒独立管理嘉实创新先锋，又因个人原因于2023年12月27日卸任嘉实创新先锋。综上，管理时间与此次罚单披露的任职时间吻合。

　　除无盈利情形外，还存在趋同交易亏损显著的案例。

　　中国证监会12月13日罚单指向浦银安盛原基金经理许文峰参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损700多万后被罚没153.82万元，还被采取五年证券市场禁入措施。

　　经查明，利用未公开信息交易，许文峰独立控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易损53.32万元；又与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损650.53万元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利3.82万元。

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责任编辑：石秀珍 SF183万联证券

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